cuestionario de auditoría de sistemas

Saber cambiar de tema si no tenemos la información que nos requieren. ES UN CURSO DE ACCIÓN PREDETERMINADO, PRIMERO DEBE REFERIRSE AL FUTURO, LUEGO DEBE SEÑALAR ACCIONES Y POR ULTIMO EXISTIR UN ELEMENTO DE IDENTIFICACIÓN O CAUSALIDAD PERSONAL O ORGANIZACIONAL. 175. Observación no participativa. Encuestas de confirmación 158. Importancia del control interno para la auditoría Todas las empresas, sean públicas, privadas, de participación estatal, paraestatales o mixtas, deben contar con instrumentos adecuados de control que les permitan llevar su administración con eficiencia y eficacia 27. Entrevistas de exploración 106. SON LAS ENCUESTAS QUE SE HACEN CON PREGUNTAS QUE TIENEN EL MISMO CONTEXTO PERO PLANTEADAS DE DIFERENTES FORMAS Y EN DISTINTAS PARTES DE LA ENCUESTA, CON EL FIN DE DETERMINAR LA VALIDEZ DE LAS RESPUESTAS, OPINIONES Y COMENTARIOS DE LOS AUDITADOS ES DECIR, A TRAVÉS DE PREGUNTAS APARENTEMENTE DIFERENTES, FORMULADAS EN DIFERENTES PARTES DE LA ENCUESTA, SE OBTIENEN RESPUESTAS, COMENTARIOS Y OPINIONES SIMILARES. 7. 2. Encuestas de panel 160. ES UN MÉTODO DETALLADO, FORMULADO DE ANTE MANO, PARA HACER ALGO. internas a los sistemas de gestión de la calidad implantados según los requisitos de la norma. ÉSTA ES LA PARTE FINAL DE LA ENTREVISTA, EN DONDE EL AUDITOR PROPORCIONA UNA ABSOLUTA LIBERTAD AL ENTREVISTADO POR SI PUEDE O QUIERE AGREGAR ALGO QUE LE PERMITA COMPLEMENTAR LOS DATOS ANTES RECOPILADOS; EN MUCHAS OCASIONES, Y MÁS EN LA APLICACIÓN DE UNA AUDITORÍA, ÉSTA ES UNA PARTE SUSTANTIVA. • Se necesita una buena elección del universo y de las muestras utilizadas. ES EL INVENTARIO DE LOS DOCUMENTOS QUE REGULAN Y DETERMINAN LA ACTUALIZACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL HARDWARE DE LOS SISTEMAS. Observación participativa 167. Más información. Hoja de identificación CUÁLES SON LOS DATOS MÍNIMOS QUE DEBE CONTENER LA PORTADA  Empresa responsable de la auditoría  Identificación del legajo y la empresa  Período de evaluación  Responsable de la integración  Fecha de presentación del dictamen documentación EN ESTA PARTE SE ANOTAN EL LOGOTIPO Y NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN, CUANDO ES UNA EMPRESA DE AUDITORÍA EXTERNA LA RESPONSABLE DE REALIZAR LA AUDITORÍA DE SISTEMAS, O EL NOMBRE DE LA EMPRESA Y LA DESIGNACIÓN DEL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA, CUANDO ES EL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA LA RESPONSABLE DE LLEVARLA A CABO. ES LA COMBINACIÓN DE DOS O MÁS DE LOS TIPOS DE PREGUNTAS ANTERIORES, PARA TRATAR DE HACER MÁS ÁGIL Y EFICIENTE LA RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN NECESARIA PARA LA AUDITORÍA. ANTES DE CONCLUIR LA ENTREVISTA ES IMPORTANTE REALIZAR LAS LLAMADAS PREGUNTAS DE CIERRE, LAS CUALES SE HACEN PARA TERMINAR CON EL INTERROGATORIO Y COMO UNA FORMA DE OBTENER INFORMACIÓN ADICIONAL DE ÚLTIMO MOMENTO. DAVID SORUCO (Elaborado a mano) PREGUNTAS: 1. Cierre 102. 48. Observación indirecta 165. Preguntas tricotómicas 133. ES EL INVENTARIO DE LOS DOCUMENTOS RELACIONADOS CON LA APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y LINEAMIENTOS QUE REGULAN LA FORMA EN QUE SE VAN A DOCUMENTAR LOS SISTEMAS DE LA EMPRESA. Entrevistas disfrazadas 128. 110. Elija la opción … SON CURSO DE ACCIÓN DETALLADA QUE SEÑALAN LOS PASOS ESPECÍFICOS QUE HABRÁN DE REALIZARSE PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS, INDICANDO LA SECUENCIA CRONOLÓGICA Y LOS TIEMPOS DE DURACIÓN DE DICHOS PASOS. SON LAS ENCUESTAS QUE EL AUDITOR APLICA A UN MISMO GRUPO DE AUDITADOS, CONCENTRANDO DE MANERA ESTADÍSTICA LA INFORMACIÓN OBTENIDA Y REGISTRÁNDOLA EN GRUPOS, YA SEA POR MAYORÍA SIMPLE, POR GRUPOS DE OPINIÓN O POR CUALQUIER OTRO TIPO DE GRADACIÓN. Antecedentes históricos de la auditoría En tiempos históricos, auditor era aquella persona a quien le leían los ingresos y gastos producidos por un establecimiento 2. antecedentes no contables de la auditoría •Auditores canónigos •Auditores de la nunciatura •Auditores de la Rota Romana •Auditores de la Marina y Guerra •Auditores de camareta •Oidores de la colonia en la Nueva España 3. b) Expresará una opinión con salvedades o denegará opinión sobre los estados financieros. QUE COMPRENDE ESTABLECER EL PROCESO DE PLANEACION  Metas  Programas de trabajo de auditoria  Planes de contratación de personal y presupuesto financiero  Informes de actividades 15. Evaluación del Software ES LA EVALUACIÓN DE LA PROTECCIÓN Y EL APROVECHAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE ALMACENAMIENTO DE LA INFORMACIÓN QUE SE PROCESA EN EL ÁREA. ESTE DOCUMENTO ES FUNDAMENTAL PARA EL BUEN DESARROLLO DE UNA AUDITORÍA, YA QUE ES UNA HERRAMIENTA AUXILIAR PARA EL TRABAJO DEL AUDITOR; POR ESTA RAZÓN, DEBE TENER UNA DESCRIPCIÓN DETALLADA DE TODOS Y CADA UNO DE LOS PUNTOS IMPORTANTES QUE SE DEBEN AUDITAR, SEGÚN LAS NECESIDADES DE EVALUACIÓN Y CARACTERÍSTICAS ESPECÍFICAS DEL ÁREA DE SISTEMAS DE LA EMPRESA. SU PROPÓSITO ES VERIFICAR LA EXISTENCIA DE DOCUMENTOS QUE APOYEN Y AVALEN LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE FUNCIONARIOS, DIRECTIVOS, EMPLEADOS Y USUARIOS DEL CENTRO DE SISTEMAS. EL OBJETIVO DE ESTA REVISION ES EL DE OBTENER LA INFORMACION NECESARIA PARA QUE EL AUDITOR PUEDA TOMAR LA DECISION DE COMO PROCEDER EN LA AUDITORIA. Los cuestionarios de control se usan frecuentemente como el paso inicial en el proceso de evaluaciones de control para obtener un entendimiento básico de la estructura de control. Encuestas de panel, de análisis, de libre albedrio, de confirmación, de investigación 156. ESTE TIPO DE PREGUNTAS SE PUEDE HACER AL INICIO O DURANTE EL DESARROLLO DE LA ENTREVISTA, Y SE UTILIZA PARA DETERMINAR EL GRADO DE COOPERACIÓN Y PARTICIPACIÓN DEL AUDITADO DURANTE LA MISMA. Manuales e instructivos de mantenimiento físico de sistemas (hardware) 194. VENTAJAS DEL CUESTIONARIO. Extrospección 170. Learn how we and our ad partner Google, collect and use data. 51. Sep 30, 2022 2. EN ESTA OBSERVACIÓN EL OBSERVADOR SOLO PROPONE LAS VARIACIONES QUE VAN A ESTUDIAR, PERO NO LAS MANIPULA DE NINGUNA MANERA YA QUE SOLO BUSCA OBSERVAR LA CONDUCTA. MENCIONE 3 CARACTERISTICAS DEL PERSONAL  Técnico en informática  Conocimiento de administración, contaduría y finanzas  Experiencia en el área de informática 28. Asigna los recursos requeridos a las cargas de trabajo 5. 3. SON LAS ENCUESTAS EN LAS QUE LA OPINIÓN DEL ENCUESTADO SE ANALIZA SIN NINGÚN PLAN NI MÉTODO CONCRETO, Y SE UTILIZAN PARA QUE EL AUDITOR PUEDA EXAMINAR POSIBLES OPINIONES Y COMENTARIOS EXPRESADOS LIBREMENTE Y SIN LIMITACIONES. Cuadro de comparación de información 89. MENCIONE LOS TIPOS DE PRUEBAS  Pruebas de consentimiento  Pruebas de Controles del usuario  Pruebas sustantivas 22. Un medio para comparar los resultados reales con los estándares 4.Un medio para efectuar cambios en el sistema a fin de ajustarlos a las necesidades. • Falta de profundidad en las respuestas y no se puede ir más allá del cuestionario. ESTA COMPUESTA POR UNA SERIE DE PASOS PREVIOS QUE PERMITIRAN DIMENSIONAR EL TAMAÑO Y CARACTERISTICAS DEL AREA DENTRO DEL ORGANISMO A AUDITAR, SUS SISTEMAS, ORGANIZACIÓN Y EQUIPO. Preguntas de opción múltiple 134. Observación natural 173. TIPOS DE DIAGRAMAS DE SISTEMAS  Diagrama de flujo  Diccionario de datos  Modelos 92. Investigación Preliminar 26.  La carta de presentación  El dictamen de la auditoria  El informe de situaciones relevantes  Anexos y cuadros adicionales 56. Preguntas Cerradas 112. 31. Inventario de documentos administrativos 180. ES EL INVENTARIO DE LOS DOCUMENTOS CON LOS QUE SE REGULA LA APLICACIÓN TÉCNICA DE LOS PROGRAMAS, LENGUAJES, SISTEMAS OPERATIVOS. Inventario de activos inmuebles del área de sistemas 205. Programa de trabajo de auditoría 72. Ronald F. Clayton Si No *2. Revisión Detallada 19. DESVENTAJAS DEL CUESTIONARIO. 5. Las respuestas deben ser argumentadas. 16. SOBRE ESTE PERSONAL NO SE TIENE NINGÚN TIPO DE AUTORIDAD FORMAL, YA QUE SÓLO SE PRESTA EL SERVICIO DE LOS SISTEMAS A ESTOS USUARIOS. Inventario de estándares, normas y procedimientos para el desarrollo de sistemas 199. INDIQUE QUE INCLUYE ASIGNAR LOS RECURSOS Y SISTEMAS COMPUTACIONALES PARA LA AUDITORIA  Asignar los recursos humanos  Asignar los recursos informáticos y tecnológicos  Asignar los recursos materiales y de consumo 52. Normas generales de auditoría emitidas por el IMCPAC Normas personales •Entrenamiento técnico y capacidad profesional •Cuidado y diligencia profesional •Independencia Normas de ejecución del trabajo •Planeación y supervisión •Estudio y evaluación del control interno •Obtención de evidencia suficiente y competente Normas de información •Declaración de la relación de estados o información financiera y expresión de Opinión • Bases de opinión sobre estados financieros • Vigencia 9.  Visita preliminar de arranque  Identificación preliminar de la problemática del área de sistemas  Prever lo objetivos generales de la auditoria INDIQUE LOS TIPOS DE OBJETIVOS DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS  Objetivos general  Objetivos particulares  Objetivos específicos QUE ES OBJETIVO Representan las condiciones futuras deseadas que los individuos, grupos u organizaciones luchan por alcanzar. Observación controlada 10. SON EN LAS QUE OTRA PERSONA ENTREVISTA AL AUDITADO Y ÉSTE NO SABE QUE SE ESTÁ RECOPILANDO LA INFORMACIÓN QUE PROPORCIONA. COMO SE LE LLAMAN A LAS PRUEBAS QUE COMPENSAN LAS DEFICIENCIAS DE LOS CONTROLES INTERNOS SE PUEDEN REALIZAR MEDIANTE CUESTIONARIOS, ENTREVISTAS, VISTA Y EVALUACIONES HECHAS DIRECTAMENTE CON LOS USUARIOS. Preguntas de opción de rangos o grupos 135. La ética profesional y moral del auditor En razón del persistente ejercicio de su profesión, el auditor constantemente va acumulando experiencias, habilidades y conocimientos que le permiten perfeccionar sus criterios. Si el auditor no puede obtener evidencia de auditoría suficiente y adecuada, a) Expresará un párrafo de énfasis explicando el hecho. 41. Prefiere esperar o volver a llamar dentro de unos minutos? Cuestionario de Auditoria para El Area de Sistemas | PDF | Ingeniería de software | Software Cuestionario de Auditoria Para El Area de Sistemas by hell77s7gate Cuestionario de Auditoria Para El Area de Sistemas Open navigation menu Close suggestionsSearchSearch enChange Language close menu Language English(selected) Español Português Deutsch ESTO AYUDA AL AUDITOR A DIFERENCIAR LAS OPINIONES Y COMENTARIOS DEL AUDITADO. EL OBJETIVO DE ESTA PRUEBA ES EL DE DETERMINAR SI LOS CONTROLES INTERNOS OPERAN COMO FUERON DISEÑADOS PARA OPERAR. Encuestas de grupo 151. Estructuras de organización de las áreas de auditoría interna Para auditorías internas de macroempresas y empresas grandes •Director o gerente al nivel de área funcional •Gerentes o jefes de departamento, de área o de función a auditar •Jefes de grupo o encargados (Auditores Senior) •Auditores internos (Auditores Junior) •Apoyo administrativo y secretarial Para auditorías internas de empresas medianas •Gerente de auditoría •Auditor Senior •Auditores Junior •Apoyo secretarial Para auditorías internas de empresas pequeñas y microempresas •Auditor Senior •Auditor Junior •Apoyo secretaria CAPÍTULO 3 Normas ético-morales que regulan la actuación del auditor 13. Preguntas cerradas 131. ES EVALUAR LA EXISTENCIA DEL SOFTWARE, SU USO ADECUADO, SU RESGUARDO Y APROVECHAMIENTO EN EL ÁREA DE SISTEMAS, INCLUYENDO LAS LICENCIAS PARA SU USO, REGISTROS Y DEMÁS CARACTERÍSTICAS. CLASIFICACIÓN DE LA ENCUESTA POR LA FORMA DE PARTICIPACIÓN DE LOS ENCUESTADOS. Un Enfoque Integral, de Prentice Hall Hispanoamerica, S.A., nos presenta una parte de esta obra como auditoria de sistemas complejos de PED Gráficas de cualquier tipo 90. 46. CUÁLES SON LAS TRES ETAPAS DE LA AUDITORIA  1ª. Planea programas 3. Un auditor interno de un Sistema de Gestión de la Calidad, tiene muchos recursos a su disposición para recaudar la evidencia que necesita para comprobar la eficacia del sistema, durante una auditoría interna.Algunos de ellos son, por supuesto, las entrevistas a los empleados y miembros implicados en el SGC. 66. EL SIGUIENTE PROCEDIMIENTO ES INDISPENSABLE PARA REALIZAR UNA BUENA ENTREVISTA. ES EL INVENTARIO DE TODOS LO DEMÁS DOCUMENTOS QUE REGULAN EL DESARROLLO DE SISTEMAS EN LA EMPRESA. Scribd es red social de lectura y publicación más importante del mundo. Observación oculta. JUSTIFICACIÓN: Cada una de las alternativas planteadas comprende dentro de la necesidad de Auditar los Sistemas de … Encuestas no dirigidas 150. ¿Existe una lista de proyectos de sistema de procedimiento de información y fechas programadas de implantación que puedan ser considerados como plan maestro? ESTAS PREGUNTAS SÓLO TIENEN DOS POSIBLES RESPUESTAS, QUE POR LO GENERAL SON OPUESTAS ENTRE SÍ. EN EL AMBIENTE DE SISTEMAS, ESTE DIAGRAMA ES LA REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE UN PROCEDIMIENTO DE SISTEMATIZACIÓN, EL CUAL ESTÁ REPRESENTADO POR LÍNEAS DE FLUJO Y SÍMBOLOS QUE REPRESENTAN ALGÚN TIPO DE ACTIVIDAD, DE DOCUMENTO O DE UNA DECISIÓN. Manuales e instructivos técnicos del hardware, periféricos y componentes del sistema 189. materia de control, administración de riesgos y gobierno. LIC. Evaluación de la información y las bases de datos QUE DEBE CONTENER UN PLAN PARA REALIZAR LA AUDITORIA DE SISTEMAS  Definir lo objetivos finales de la auditoria  Establecer las estrategias para realizar la auditoria  Distribuir los recursos que serán utilizados en las diferentes etapas de la auditoria QUE DEBE INCLUIR UN PRESUPUESTO PARA UNA AUDITORIA DE SISTEMAS  Asignación de los costos de los recursos  Control de los costos de los recursos  Seguimiento y control de los planes programas y presupuestos 50. 121. Análisis de los riesgos y materialidad 5. ... Descargar como (para miembros actualizados) txt (8.2 Kb) pdf (283.1 Kb) docx (183.4 Kb) Leer 4 páginas más » Leer documento completo Guardar Disponible sólo en Clubensayos.com [email protected] Audi toría. ¿Se han documentado las áreas de responsabilidad del director de TI (CIO, en inglés)? Testimoniales, actas y documentos legales de comprobación y confirmación 83. ES EVALUAR SU USO ADECUADO, SU RESGUARDO, SU APROVECHAMIENTO Y EL ESTADO EN QUE ESTOS SE ENCUENTRAN INCLUYENDO LAS INSTALACIONES INTERNAS Y LOS COMPONENTES FÍSICOS DE LOS SISTEMAS COMPUTACIONALES. 60. 39. Los estudiantes antes de iniciar el Foro deben revisar la información disponible en el sitio web: 2. AL APLICAR ESTE TIPO DE ENCUESTAS, EL AUDITOR DEJA QUE EL AUDITADO EXPRESE LIBREMENTE SUS OPINIONES Y COMENTARIOS, SIN INTERFERIR EN ÉSTOS, SOBRE UN TEMA ESPECÍFICO DE LA EVALUACIÓN. Ago 02, 2022 Control Interno. • Facilitan la recopilación de información y no se necesitan muchas explicaciones ni una gran preparación para aplicarlos. Entrevistas tipo diamante 119. INDIQUE LOS PUNTOS QUE INTEGRAN LA PRIMERA ETAPA DE LA PLANEACIÓN DE ASC  Identificar el origen de la auditoria  Realizar un vista preliminar al área que será evaluada     38. 6. 3. 0% (1) 0% encontró este documento útil (1 voto) 605 vistas 2 páginas. Entrevistas tipo embudo, tipo pirámide, tipo diamante, tipo reloj de arena. Planificar y coordinar las auditorías internas. ** Asegurar la adecuada implementación, ejecución y mantenimiento (creación, actualización e implementación) del Sistema de Gestión de Calidad basado en la ISO 9001, en red y físicamente mediante revisiones periódicas en piso. 42. La auditoria realizada con recursos materiales y personas que pertenecen a la Empresa auditada se denomina: a. Auditoria publica b. Auditoria externa c. Auditoria interna d. Ninguna de las anteriores. ES EL INVENTARIO DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS Y NORMAS DOCUMENTADOS QUE REGULAN LA CAPTURA DE DATOS, EL PROCESAMIENTO DE INFORMACIÓN Y LA EMISIÓN DE RESULTADOS. Entrevistas dirigidas 105. Si No *3. 4. Nombre de la empresa responsable de llevar a cabo la auditoría de sistemas AQUÍ VA EL NOMBRE GENÉRICO QUE SE LE DA AL DOCUMENTO Y SIRVE PARA IDENTIFICAR QUE SE TRATA DE LA CONCENTRACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE AVALAN LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA DE SISTEMAS. INDIQUE LOS PASOS PARA IDENTIFICAR Y SELECCIONAR MÉTODOS, HERRAMIENTAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORIA DE SISTEMAS  Establecer la guía de ponderación de los puntos que serán evaluados  Elaborar la guía de la auditoria  Elaborar los documentos necesarios para la auditoria  Diseñar los sistemas programas y métodos de pruebas para la auditoria 51. SOBRE ESTE PERSONAL, QUE GENERALMENTE ES AJENO A LA EMPRESA, SE PUEDE TENER UN CIERTO TIPO DE AUTORIDAD, LA DERIVADA DE LA CONTRATACIÓN DE LOS SERVICIOS. A TRAVÉS DE UNA BREVE PRESENTACIÓN CON LA CUAL SE BUSCA ROMPER EL HIELO, Y CON UNA CORTA EXPLICACIÓN DEL OBJETIVO DE LA ENTREVISTA; SI ES NECESARIO, AQUÍ SE HACE LA SOLICITUD DE COOPERACIÓN POR PARTE DEL ENTREVISTADO. Encuestas transversales 154. EL OBJETIVO DE ESTA PRUEBA ES OBTENER EVIDENCIA SUFICIENTE QUE PERMITA AL AUDITOR EMITIR SU JUICIO EN LAS CONCLUSIONES ACERA DE CUANDO PUEDEN OCURRIR PERDIDAS MATERIALES DURANTE EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACION. ESTOS DOCUMENTOS DE TRABAJO, QUE CONTIENEN INFORMACIÓN IMPORTANTE, SE PUEDEN ARCHIVAR EN DISQUETES, CINTAS, CD-ROMS, DVDS O EN ALGÚN OTRO MEDIO ELECTRÓNICO DE CAPTURA Y LECTURA DE DATOS. Etapa: Dictamen de la auditoria de sistemas computacionales 30. EL AUDITOR APLICA ESTA TÉCNICA DE MANERA NATURAL EN LA PRÁCTICA COTIDIANA DE LA AUDITORÍA, A CADA MOMENTO Y CON LA INTENSIDAD QUE LE DEMANDA LA RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN, YA QUE AL CONSULTAR E INTERROGAR AL ENTREVISTADO SOBRE ALGÚN TÓPICO QUE ESTÁ AUDITANDO, AL MISMO TIEMPO ESTÁ TOMANDO NOTA MENTALMENTE DE LO CONSULTADO, OBTENIENDO ASÍ LA INFORMACIÓN QUE REQUIERE SIN LA FORMALIDAD DE UNA ENTREVISTA. ES LA RECOPILACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN QUE REGULA LOS MÉTODOS PARA REALIZAR EL ANÁLISIS, DESARROLLO, DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS EN LA EMPRESA. CRITERIO QUE ES ELEGIDO COMO GUÍA EN EL PROCESO DE TOMA DE DECISIONES AL PONER EN PRACTICA O EJECUTAR LAS ESTRATEGIAS COMO PROGRAMAS Y PROYECTOS ESPECÍFICOS A NIVEL INSTITUCIONAL. EN ESTA PARTE SE PRESENTAN TODOS LOS DOCUMENTOS DEL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO QUE SERVIRÁN DE SOPORTE PARA PRESENTAR LA INFORMACIÓN RECOPILADA DURANTE LA AUDITORÍA Y QUE ES CONVENIENTE DESTACAR POR SU IMPORTANCIA, POR SU NIVEL DE INFORMACIÓN O POR CUALQUIER OTRO ASPECTO QUE RESULTE DETERMINANTE PARA LA EVALUACIÓN Y PARA COMPROBAR LAS DESVIACIONES PLASMADAS EN LAS SITUACIONES DETECTADAS Y EN LAS SITUACIONES IMPORTANTES. Programa de Control de Calidad 20. El presente cuestionario de Control Interno, se aplica a la Empresa El Éxito S.A., dedicada a la comercialización de repuestos automotrices. MÉTODO PARA DISEÑAR Y APLICAR LOS CUESTIONARIOS:  Determinar el objetivo del cuestionario  Elaborar un borrador del cuestionario  Aplicar una prueba piloto  Elaborar el cuestionario final  Determinar el universo y la muestra  Aplicar el cuestionario  Tabular la información del cuestionario y elaborar gráficas y cuadros  Interpretar los resultados  Elaborar las observaciones 141. El presente documento es una herramienta de apoyo para la realización de las auditorías. Manuales e instructivos técnicos del software del sistema: 188. QUE INCLUYE LA TERCERA ETAPA: DICTAMEN DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS COMPUTACIONALES. SON AQUELLAS QUE TIENEN TRES OPCIONES DE RESPUESTA. Preguntas dicotómicas 132. Objetivo y alcance de la auditoria 3. AUDITORÍA DE SISTEMAS sábado, 20 de noviembre de 2010 VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LOS CUESTIONARIOS Ventajas Facilitan la recopilación de información y no se necesitan muchas explicaciones ni una gran preparación para aplicarlos. Gestionar las acciones correctivas y preventivas Brindar soporte técnico al área comercial consultas, cuestionarios, declaraciones, otros. 1. CON ESTE INVENTARIO SE BUSCA EVALUAR TODA LA DOCUMENTACIÓN RELACIONADA CON LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DEL ÁREA DE SISTEMAS. SON LAS MARCAS DE CARÁCTER INFORMAL QUE UTILIZA EXCLUSIVAMENTE EL AUDITOR O EL GRUPO DE AUDITORES QUE REALIZAN LA AUDITORÍA, CON EL FIN DE FACILITAR LA UNIFORMIDAD DE LOS PAPELES DE TRABAJO Y PARA IDENTIFICARLOS MEJOR. 3. EN ESTE TIPO DE OBSERVACIÓN EL OBSERVADOR (AUDITOR) TIENE LA OPORTUNIDAD DE FORMAR PARTE DEL FENÓMENO OBSERVADO (DEL SISTEMA O LA GESTIÓN INFORMÁTICA) COMO SI FUERA UN INTEGRANTE DEL MISMO. Audi toría. Manuales e instructivos de mantenimiento lógico del sistema (software) 193. Reglas que se deben respetar: 1. Guía de auditoría 73. Personal adscrito al área de sistemas 211. Nombre de la empresa o área de sistemas auditada EN ESTE LUGAR SE ANOTA LA FECHA DE INICIO DE LA AUDITORÍA (DESDE QUE EMPEZÓ LA REVISIÓN) Y SU TERMINACIÓN (HASTA EL ÚLTIMO DÍA DE REVISIÓN); DE PREFERENCIA SE DEBE ANOTAR CON EL FORMATO DÍA (CON NÚMEROS) MES (CON LETRAS) AÑO (CON CUATRO DÍGITOS), O CON EL FORMATO QUE EL AUDITOR PREFIERA. CUAL ES UNA DE LAS PARTES IMPORTANTES EN LA PLANEACION DE LA AUDITORIA EN INFORMATICA El personal Participante 27.     Objetivos particulares de cada tipo de auditoría Realizar una revisión independiente de las actividades Hacer una revisión especializada, desde un punto de vista profesional Evaluar el cumplimiento de los planes, programas, políticas, normas Dictaminar de manera profesional e independiente sobre los resultados obtenidos por una empresa y sus áreas. Preguntas mixta 115. Cima o clímax 101. ESTIMACIÓN PROGRAMADA EN FORMA SISTEMÁTICA DE LOS INGRESOS Y EGRESOS QUE MANEJA UN ORGANISMO EN UN PERIODO DETERMINADO SE CONSIDERA COMO UN PLAN DE ACCIÓN EN TÉRMINOS MONETARIOS Y CUYO EJERCICIO ABARCA EXCLUSIVAMENTE UN AÑO. ESTE INVENTARIO LE SIRVE AL AUDITOR DE SISTEMAS PARA EVALUAR LAS METODOLOGÍAS Y LOS ESTÁNDARES DE DESARROLLO DE LOS SISTEMAS QUE SE CREAN EN LA EMPRESA. Entrevistas tipo reloj de arena 120. Preguntas testigo 137. 9 95. Otros manuales e instructivos para el desarrollo del sistema: 196. Observación oculta 166. All rights reserved. 191. CUÁLES SON LOS PRINCIPALES INVENTARIOS PARA EL ÁREA DE SISTEMAS  Inventario de software  Inventario de hardware  Inventario de bases de datos e información de la empresa  Inventario de proyectos y desarrollos computacionales  Inventario de puestos de trabajo en el área de sistemas  Inventario de reportes de pruebas y resultados  Inventario de mobiliario y equipos  Inventario de instalaciones de voz, datos y energía  Inventario de instalaciones de redes  Inventario de manuales e instructivos  Inventario de respaldos, disquetes, cintas y sistemas de resguardo de información  Inventario de consumibles 75. Realizar las acciones programadas para la auditoria 54. Factores fundamentales del control •El plan •La comparación entre los hechos reales y el plan •La acción para rectificar las divergencias 24. Entrevistas tipo embudo 117. 139. EN UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS ES RECOMENDABLE QUE EL PRIMER CONTACTO CON LOS AUDITADOS SEA A TRAVÉS DE ESTE TIPO DE ENTREVISTAS, PUES POR LO GENERAL SON DE CARÁCTER LIBRE Y PUEDEN SER MUY ÚTILES PARA BUSCAR ALGÚN PUNTO DE PARTIDA PARA LA EVALUACIÓN. QUE SON OBJETIVOS GENERALES Es el fin que se pretende alcanzar con el desarrollo de la auditoria de sistemas QUE SON OBJETIVOS ESPECÍFICOS Es la determinación en forma detallada de los fines que se pretende alcanzar INDIQUE LOS PUNTOS QUE PUEDEN SER EVALUADOS EN UNA AUDITORIA DE SISTEMAS  Evaluación de los recursos humanos del área  Evaluación del hardware  Evaluación del software  Evaluación de la información y base de datos  Evaluación de otros recursos informáticos ES LA EVALUACIÓN DEL APROVECHAMIENTO Y UTILIZACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPUTO Evaluación de Hardware ES LA EVALUACIÓN DEL APROVECHAMIENTO Y EXPLOTACIÓN DE LOS SISTEMAS OPERATIVOS, LENGUAJES PROGRAMAS DE APLICACIÓN. Plan de trabajo o grafica de gantt 37. Inicio 99. Análisis preliminar del control interno 4. INDIQUE LAS FORMAS POR LAS CUALES SE PUEDE IDENTIFICAR EL ORIGEN DE LA AUDITORIA  Por solicitud expresa de procedencia externa e interna  Por riesgos y contingencias informáticas  Como parte del programa integral de auditoria  Por resultados obtenidos por otras auditorias MENCIONE LOS PASOS A REALIZAR EN UNA VISTA PRELIMINAR AL ÁREA QUE SERÁ EVALUADA. ESTE INVENTARIO SE REALIZA PARA VERIFICAR LA EXISTENCIA, DIFUSIÓN, USO Y ACTUALIZACIÓN DE LOS MANUALES E INSTRUCTIVOS TÉCNICOS QUE REGULAN LA ACTIVIDAD ESPECÍFICA DE UN SISTEMA. 77. ESTE INVENTARIO TAMBIÉN SE HACE PARA VERIFICAR LA EXISTENCIA DE MANUALES E INSTRUCTIVOS QUE REGULEN LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS Y LOS PROCEDIMIENTOS NORMALES DE LA OPERACIÓN QUE CONTRIBUYAN A LA OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN Y EMISIÓN DE RESULTADOS DERIVADOS DEL SISTEMA. ¿Crees que el equipo de computo es el adecuado? Ética En general toda ética pretende determinar una conducta ideal del hombre 14. Encuesta de análisis 159. Inventario de inmuebles instalaciones mobiliario y equipos de sistemas 204. Modelo Capitulo No. Cuestionario de Auditoría correspondiente al área de planificación: Sistemas de información ¿La dirección general y ejecutiva ha considerado la importancia que tiene el estudio del sistema de información? ESTE INVENTARIO SE REALIZA CON EL FIN DE EVALUAR LA FORMA EN QUE DICHA INFORMACIÓN ES ALMACENADA, CUSTODIADA Y PROTEGIDA CONTRA CUALQUIER INCIDENCIA VOLUNTARIA O FORTUITA. INDIQUE LAS FORMAS POR LAS CUALES SE PUEDE IDENTIFICAR EL ORIGEN DE LA AUDITORIA Por solicitud expresa de procedencia externa e interna Por riesgos y contingencias informáticas … Observación participativa 5. Inventarios 174. ... C-PL 003 Cuestionario de auditoría para el área de inventarios y logística. En esta sección encuentras una Metodología práctica de trabajo fundamentada en las Normas Internacionales de Auditoría emitidas por el IIA, ... ISO 37001- Sistema de Gestión Antisoborno. Pruebas de Consentimiento 23. EN ESTA PARTE DE LOS PAPELES DE TRABAJO SE PRESENTAN LOS MANUSCRITOS, Y EN OCASIONES LOS BORRADORES MECANOGRAFIADOS, DE TODAS LAS SITUACIONES DETECTADAS DURANTE LA AUDITORÍA SEPARANDO EN SITUACIONES ENCONTRADAS, LAS CAUSAS QUE LAS ORIGINAN Y LAS POSIBLES SOLUCIONES.  Las actividades auditadas y la objetividad de los auditores internos  El conocimiento técnico, la capacidad y el cuidado profesional  El alcance del trabajo de auditoria interna en el área de informática  El desarrollo de las responsabilidades asignadas. Encuesta verbales 145. ¿Quién le llama? 3. Dictamen preliminar 69. Preguntas abiertas 111. 4. Auditoria Interna 3. ¿Crees que el trato que se les da a los clientes es el adecuado? Manuales e instructivos de los usuarios del sistema. 6 29. ESTE INVENTARIO SE REALIZA CON EL PROPÓSITO DE VERIFICAR LA EXISTENCIA Y USO DE LA DOCUMENTACIÓN QUE AUXILIA EN LA OPERACIÓN DE LOS EQUIPOS DE CÓMPUTO. SON LAS ENCUESTAS QUE PERMITEN OBTENER LA OPINIÓN DE UN GRUPO DE AUDITADOS SELECCIONADOS POR ALGUNA CARACTERÍSTICA, CONOCIMIENTOS SOBRE UN TEMA EN ESPECIAL O NECESIDAD DE LA AUDITORÍA, A FIN DE IR CONFORMANDO SUS OPINIONES (IGUALES O DIFERENTES). a) Externa. Evitan la dispersión de la información, al concentrarse en preguntas de elección forzosa. Manuales de perfil de puestos 184. Sistemas de información 1.1 ¿La dirección general y ejecutiva ha considerado la importancia que tiene el estudio del sistema de información? Observación controlada 172. Cuidado Profesional 11. Planeación de la auditoria informática 13. Diccionario de datos 94.  Manuales e instructivos de mantenimiento lógico del sistema (software). 2. Pericia 8. 62. Abrir el menú de navegación. ES EL CONJUNTO DE OPERACIONES EJECUTADAS O DE ACTOS DESARROLLADOS POR UNA O VARIAS PERSONAS Y QUE CONTRIBUYEN AL LOGRO DE UNA FUNCIÓN. 1. 65. Introspección 169. EN ALGUNOS CASOS, ESTAS ENCUESTAS SIRVEN PARA SABER HACIA DÓNDE ENFOCAR LA AUDITORÍA. 1. Determina objetivos y estrategias 2. SERVIRA COMO BASE PARA LLEVAR UN ADECUADO CONTROL DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA. Estadísticas y cuadros concentradores de información 82. Auditores Internos 4. b) Inseguridad de los SI. QUE ACTIVIDADES DEBE EVALUAR Y EXAMINAR LA AUDITORIA INTERNA  Operativos  Proporciona análisis, evaluación y recomendación  Asesoría e información concerniente a las actividades realizadas  Calidad de gestión  Seguridad razonable 6. Inventario de documentos para el desarrollo de sistemas 197. cuestionarios útiles para realizar esta especialidad • 1995, Yann Darrien, presenta un enfoque particular sobre la auditoria de sistemas • 1996 Alvin A. Arens y James K. Loebbecke, en su libro Auditoría. Antecedentes históricos de la auditoría En tiemp, CUESTIONARIO CAPITULO No.2 Auditoria de Sistemas 1. Ciclo de la entrevista de auditoría 97. ES UN CUADRO DE CONCENTRACIÓN ESTADÍSTICA DE DATOS, EN EL QUE SE COMPARAN LOS RESULTADOS CONTRA PARÁMETROS NORMALES PREVIAMENTE DEFINIDOS; ESTA COMPARACIÓN NOS DARÁ UN CRITERIO DE EVALUACIÓN PARA ESOS RANGOS. Ronald F. Clayton Ciclo de aplicación del control 1. EL INVENTARIO DE ESTOS DOCUMENTOS SE HACE PARA VERIFICAR QUE EXISTAN Y QUE ESTÉ PLENAMENTE DIFUNDIDA LA ESTRUCTURA DE ORGANIZACIÓN DEL ÁREA DE SISTEMAS. EL INVENTARIO DE TELECOMUNICACIONES LE AYUDA AL AUDITOR DE SISTEMAS A EVALUAR ADECUADAMENTE LA FORMA EN QUE SE ENCUENTRAN INTERCONECTADOS LOS SISTEMAS PARA LA COMUNICACIÓN INTERNA, EXTERNA Y ENTRE EMPLEADOS Y USUARIOS. Auditoría interna ISO 9001. ES RESPONSABLE DEL ESTABLECIMIENTO DE LOS SISTEMAS DISEÑADOS PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS TALES COMO POLITICAS, PLANES, PROCEDIMIENTOS Y LEYES Y REGLAMENTOS APLICABLES Gerencia de Informática 12. Inventario de documentos 179. ES EL PROCESO DE RECOLECCION Y EVALUACION DE EVIDENCIAS PARA DETERMINAR CUANDO SON SALVAGUARDADOS LOS ACTIVOS DE LOS SISTEMAS COMPUTARIZADOS, DE QUE MANERA SE MANTIENE LA INTERGRIDAD DE LOS DATOS Y COMO SE LOGRARAN LOS OBJETIVOS DE LA ORGANIZACIÓN EFICAZMENTE Y SE USAN LOS RECURSOS CONSUMIDOS EFECIENTEMENTE. Otros documentos especializados de una auditoría de sistemas 84. TAMBIÉN CONOCIDAS COMO PREGUNTAS PEINE O ÍTEMS, PRESENTAN VARIAS RESPUESTAS DE ENTRE LAS QUE SE PUEDE ELEGIR SÓLO UNA. 1.6.1 CUESTIONARIO - Desarrollo de Software Este cuestionario tiene como objetivo evaluar la etapa de análisis, diseño y desarrollo de aplicaciones informáticas, sondeando a grandes rasgos …

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